AFM legt boete op aan TSAF wegens overtreden medewerkingsplicht Wwft/Sw vragenlijst 

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 24 oktober 2023 een bestuurlijke boete opgelegd van €500.000 aan Tradition Securities and Futures S.A. (TSAF). In de uitspraak van 2 juni 2025 acht de rechtbank Rotterdam, wegens de ernst en de duur van de overtreding, een matiging tot €100.000 echter passend en geboden. Het Franse beleggingsbedrijf, dat in Nederland een bijkantoor had, heeft de door de AFM gevorderde vragenlijsten die zien op naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet 1977 (Sw) niet tijdig ingediend en daarmee de medewerkingsplicht geschonden. De AFM richt haar Wwft/Sw-toezicht risicogebaseerd in. Door het niet indienen van deze informatie kon de AFM TSAF niet opnemen in haar risicoanalyse, die de basis vormt voor risicogebaseerde toezicht op de naleving van de Wwft en de Sw. Read More